合規(guī)專項管理部門，包括：董事會、戰(zhàn)略規(guī)劃、人力資源、財務、審計、安全生產(chǎn)、紀檢監(jiān)察、黨委辦公室等部門。其中，董事會日常工作部門負責公司一級規(guī)章制度的管理，負責與上市公司監(jiān)管相關的合規(guī)管理，向法務合規(guī)部提供上市監(jiān)管相關違規(guī)信息及其他有關資料；戰(zhàn)略規(guī)劃部門負責將合規(guī)管理納入企業(yè)發(fā)展規(guī)劃；人力資源部門負責按照不相容職務分離原則選聘、培養(yǎng)合規(guī)管理隊伍，將合規(guī)培訓納入員工培訓計劃，運用合規(guī)考核和評價結果，向法務合規(guī)部提供人員處分、個人事項申報中的違規(guī)信息等合規(guī)有關資料，負責合規(guī)管理機構設置、定員相關工作，負責將合規(guī)管理人員納入人才招聘計劃，向法務合規(guī)部提供違反勞動紀律處理資料及其他有關資料；財務部門負責財務相關合規(guī)工作；審計部門負責在內(nèi)部審計工作中統(tǒng)籌進行合規(guī)檢查，負責在內(nèi)控評價工作中統(tǒng)籌開展合規(guī)評價工作，協(xié)同法務合規(guī)部組織進行規(guī)章制度缺陷整改工作，向法務合規(guī)部提供內(nèi)部審計、內(nèi)控合規(guī)評價報告及其他有關資料；安全生產(chǎn)部門負責安全、質(zhì)量、環(huán)境保護及職業(yè)健康違規(guī)事件的查處，向法務合規(guī)部提供安全質(zhì)量事故調(diào)查、處理有關資料；紀檢監(jiān)察負責對違規(guī)舉報進行受理、調(diào)查和處理，組織合規(guī)管理部門查處重大違規(guī)行為。 企業(yè)要加大資源投入力度，充實合規(guī)管理專業(yè)隊伍，吸納更多的合規(guī)人才進入企業(yè)工作。潼南區(qū)整合式企業(yè)合規(guī)服務聯(lián)系方式
企業(yè)合規(guī)管理體系九要素：治理與領導力：合規(guī)管理需要治理層、管理層、合規(guī)專業(yè)人員的設計、運行、維護和監(jiān)督，并通過組織結構的合理設置確保合規(guī)體系的**性和**性；風險評估與盡職調(diào)查：風險評估是合規(guī)管理的基礎，有助于企業(yè)明確合規(guī)管理和盡職調(diào)查的重點；標準、政策與程序：合規(guī)管理標準、政策、流程應清晰可執(zhí)行，能有效控制企業(yè)的關鍵合規(guī)風險；培訓與溝通：為增強員工合規(guī)意識，提高員工履行合規(guī)義務的能力，企業(yè)應制定系統(tǒng)的、以風險為導向的培訓溝通制度，并向各層級人員宣傳合規(guī)要求；員工報告：員工報告制度應為員工提出合規(guī)問題、報告潛在合規(guī)事項提供安全、順暢的渠道，提高合規(guī)管理的效果；案件管理與調(diào)查：企業(yè)應明確各類合規(guī)案件的分類、優(yōu)先級、管理職責和調(diào)查程序；測試與監(jiān)控：企業(yè)應定期測試合規(guī)管理體系的設計有效性和控制執(zhí)行有效性，并持續(xù)監(jiān)控關鍵合規(guī)風險，在風險暴露初期采取相應行動；第三方合規(guī)：企業(yè)的合規(guī)管理應延伸至第三方合作伙伴的合規(guī)管理，實現(xiàn)合作伙伴關鍵風險領域全流程風險篩查；持續(xù)改進：為保證合規(guī)風險閉環(huán)管理，企業(yè)應明確合規(guī)管理改進政策，定期評估合規(guī)管理體系的有效性，并將測試監(jiān)控的成果納入改進工作。渝北區(qū)整合式企業(yè)合規(guī)服務業(yè)務范圍有哪些一個企業(yè)要想長久持續(xù)的發(fā)展必須對企業(yè)合規(guī)管理引起足夠的重視。
加強合規(guī)培訓和合規(guī)文化建設，尤其要重視對業(yè)務人員進行經(jīng)常性的合規(guī)培訓，且每次培訓都應對員工進行考試，考核成績納入個人年終績效考核，在企業(yè)合規(guī)文化方面，應加大合規(guī)宣傳，定期向員工公布外部和內(nèi)部發(fā)生的典型案例，作為對員工的警醒教育。再其次，要建立舉報機制，建立流暢的舉報渠道，設立員工違規(guī)行為舉報熱線，對舉報人實行保護，確保其不受打擊報復，及時處理對違紀員工的舉報?？梢越柚髷?shù)據(jù)與信息化，運用大數(shù)據(jù)挖掘并運用信息化手段，分析違規(guī)原因和管理中的薄弱環(huán)節(jié)，并反溯至企業(yè)經(jīng)營管理全過程，總結經(jīng)驗教訓，查找企業(yè)運營管理的薄弱環(huán)節(jié)，檢測企業(yè)運營管理環(huán)節(jié)的潛在風險，對制度和流程進行合規(guī)性評價，督促違規(guī)整改和持續(xù)改進，幫助企業(yè)實施管理流程再造。
以規(guī)范運行和堅強保障為基礎，解決如何管理的問題。指引在第四章和第五章明確了合規(guī)管理的運行機制和保障措施，將合規(guī)管理制度、合規(guī)風險管理、合規(guī)審查、合規(guī)評審以及違規(guī)舉報、調(diào)查和問責等合規(guī)管理體系構成要素等作為合規(guī)管理運行機制的內(nèi)容并做出了原則性規(guī)定，同時將合規(guī)考核評價、合規(guī)管理信息化建設、合規(guī)業(yè)務培訓、合規(guī)報告、合規(guī)文化培育等合規(guī)管理體系構成要素歸納為合規(guī)管理的保障，并做了明確要求。合規(guī)體系的搭建，首先，企業(yè)負責人要樹立合規(guī)意識，這是合規(guī)體系建設的根本，但是企業(yè)***的合規(guī)意識需要合規(guī)部門和合規(guī)管理人員經(jīng)常性對其進行合規(guī)風險的提醒。其次，合規(guī)管理部門要制訂并執(zhí)行以控制合規(guī)風險為本的合規(guī)管理計劃，制定完善的合規(guī)管理制度和內(nèi)控流程，定期舉行員工合規(guī)培訓，定期出具本企業(yè)合規(guī)風險報告，在重大項目上提醒企業(yè)***相關風險，及時對員工的違規(guī)行為進行調(diào)查。 違規(guī)調(diào)查是我國外商投資企業(yè)需求的一項常規(guī)專項合規(guī)管理服務，也將逐步被我國國有企業(yè)和民企所使用。
指引所稱合規(guī)，是指**企業(yè)及其員工的經(jīng)營管理行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準則和企業(yè)章程、規(guī)章制度以及國際條約、規(guī)則等要求。本指引所稱合規(guī)風險，是指**企業(yè)及其員工因不合規(guī)行為，引發(fā)法律責任、受到相關處罰、造成經(jīng)濟或聲譽損失以及其他負面影響的可能性。本指引所稱合規(guī)管理，是指以有效防控合規(guī)風險為目的，以企業(yè)和員工經(jīng)營管理行為為對象，開展包括制度制定、風險識別、合規(guī)審查、風險應對、責任追究、考核評價、合規(guī)培訓等有組織、有計劃的管理活動。第三條***負責指導監(jiān)督**企業(yè)合規(guī)管理工作。四個原則加快建立健全合規(guī)管理體系：（一）***覆蓋。堅持將合規(guī)要求覆蓋各業(yè)務領域、各部門、各級子企業(yè)和分支機構、全體員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全流程。（二）強化責任。把加強合規(guī)管理作為企業(yè)主要負責人履行推進法治建設***責任人職責的重要內(nèi)容。建立全員合規(guī)責任制，明確管理人員和各崗位員工的合規(guī)責任并督促有效落實。（三）協(xié)同聯(lián)動。推動合規(guī)管理與法律風險防范、監(jiān)察、審計、內(nèi)控、風險管理等工作相統(tǒng)籌、相銜接，確保合規(guī)管理體系有效運行。（四）客觀**。嚴格依照法律法規(guī)等規(guī)定對企業(yè)和員工行為進行客觀評價和處理。很多企業(yè)，包括大多數(shù)央企，對如何開展有效的合規(guī)管理工作還很陌生。潼南區(qū)整合式企業(yè)合規(guī)服務聯(lián)系方式
企業(yè)合規(guī)管理項目服務的工作量、專業(yè)度、復雜性往往被企業(yè)所低估。潼南區(qū)整合式企業(yè)合規(guī)服務聯(lián)系方式
企業(yè)在合規(guī)問題上遭受的風險后果往往會切斷其在全球的價值鏈；深刻地回顧了自2008年西門子合規(guī)事件開始，各國企業(yè)開始重視合規(guī)，合規(guī)監(jiān)管逐漸趨于成熟和嚴格，紛紛建立了超前列的合規(guī)體系，自此開始企業(yè)想要走出去或融入到全球價值鏈，面臨的是已經(jīng)改變了的競爭規(guī)則，經(jīng)濟全球化競爭實質(zhì)上也成了規(guī)則的全球化競爭；同時高度概括了合規(guī)的三層含義：合法規(guī)；合規(guī)則；合規(guī)制，此三層含義也分別對應了外規(guī)-內(nèi)規(guī)-德規(guī)的三個界面。強化合規(guī)成為企業(yè)發(fā)展的新趨勢，是企業(yè)內(nèi)在可持續(xù)發(fā)展的動力；全球性公司保持價值鏈穩(wěn)定除了技術創(chuàng)新以外，更要遵守價值鏈所在地的規(guī)則；引導性地介紹了建立有效的合規(guī)體系所必要的四大支柱要素：組織體系、制度體系、機制體系、文化體系；基于合規(guī)管理國際標準推薦性地介紹了建立合規(guī)體系的六大步驟。要合規(guī)就要摒棄潛規(guī)則，潛規(guī)則是合規(guī)的天敵，合規(guī)是顯規(guī)則，是太陽底下的規(guī)則、“首先評估合規(guī)風險能否管控的住，管控不住干脆這單生意就不要做”、“讓企業(yè)在一條合規(guī)的道路上越走越遠，是企業(yè)常青的基石”等論斷，均給企業(yè)合規(guī)的理論實務帶來投石問路、發(fā)人深省的啟發(fā)。潼南區(qū)整合式企業(yè)合規(guī)服務聯(lián)系方式