傳統(tǒng)法務(wù)的職責(zé)定位與發(fā)展趨勢(shì)對(duì)企業(yè)合規(guī)的關(guān)系。傳統(tǒng)法務(wù)管理是由受雇于企業(yè)的人員構(gòu)成職業(yè)群體組成的部門對(duì)企業(yè)法律事務(wù)進(jìn)行管理、對(duì)企業(yè)各種經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行法律審查、預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)、處理法律糾紛。我曾經(jīng)在《企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展需要什么樣的法務(wù)》一文中分析到，高質(zhì)量的法務(wù)管理應(yīng)該是企業(yè)內(nèi)部以復(fù)合型法務(wù)人才為主體，以總法律顧問(wèn)為主導(dǎo)，實(shí)現(xiàn)***法律風(fēng)險(xiǎn)防控、參與企業(yè)戰(zhàn)略制定、融合日常經(jīng)營(yíng)管理、合規(guī)體系建設(shè)、全員法治思維的提升以及訴訟管理等系列活動(dòng)的總稱。其中，合規(guī)管理，就是要符合法律、法規(guī)、政策、制度、社會(huì)道德以及價(jià)值規(guī)范的約定。合規(guī)管理是從法律角度出發(fā)告訴企業(yè)“怎么做”，“如何前瞻”，“建立企業(yè)的長(zhǎng)期目標(biāo)”以及“避免法律責(zé)任包括刑事法律責(zé)任”。合規(guī)管理關(guān)乎企業(yè)的生死存亡，是提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力、促進(jìn)企業(yè)的健康持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在需要。顯然，未來(lái)企業(yè)法務(wù)要從合同、并購(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、財(cái)稅、訴訟等傳統(tǒng)業(yè)務(wù)，增加到公司治理、內(nèi)控、內(nèi)審、合規(guī)等工作內(nèi)容。合規(guī)管理涵蓋法務(wù)、***、財(cái)務(wù)、稅務(wù)等專業(yè)，并貫穿于企業(yè)設(shè)立、運(yùn)營(yíng)、發(fā)展、退出的各個(gè)階段。酉陽(yáng)高效企業(yè)合規(guī)服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
企業(yè)合規(guī)要明確各層級(jí)職責(zé)。指引第8條提出，**企業(yè)設(shè)立合規(guī)委員會(huì)，與企業(yè)法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組或風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)等合署，承擔(dān)合規(guī)管理的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作，定期召開(kāi)會(huì)議，研究決定合規(guī)管理重大事項(xiàng)或提出意見(jiàn)建議，指導(dǎo)、監(jiān)督和評(píng)價(jià)合規(guī)管理工作。考慮到目前相應(yīng)的合規(guī)職能已經(jīng)有相關(guān)業(yè)務(wù)部門承擔(dān)，在工作內(nèi)容、方式有較大程度重合，建立完全**的合規(guī)組織體系和工作體系難度大，也帶來(lái)管理資源的浪費(fèi)，容易形成新的工作***。指引在合規(guī)體系建設(shè)客觀**原則中明確合規(guī)管理牽頭部門**履行職責(zé)，不受其他部門和人員的干涉，強(qiáng)調(diào)的是工作**，而不是合規(guī)部門**。要合理配置合規(guī)管理資源。合規(guī)管理體系是一套集法律、風(fēng)控、財(cái)務(wù)、審計(jì)、人力、安全生產(chǎn)、質(zhì)量環(huán)保、運(yùn)營(yíng)管理等涉及各個(gè)部門多方管理的綜合性管理體系，無(wú)論從企業(yè)人力資源成本來(lái)講，還是合規(guī)管理效率來(lái)說(shuō)，要成立一個(gè)合規(guī)部、一個(gè)法務(wù)部、一個(gè)風(fēng)控部，再成立一個(gè)配合審計(jì)監(jiān)察人員監(jiān)督的機(jī)構(gòu)，那么在機(jī)制上就會(huì)面臨重復(fù)設(shè)置或者說(shuō)是資源的過(guò)度配置，企業(yè)有限的管理資源疲于應(yīng)對(duì)各個(gè)體系的工作要求，部分管理體系逐步失去了管理的靈魂和價(jià)值。 重慶24小時(shí)在線企業(yè)合規(guī)服務(wù)平臺(tái)資質(zhì)有效合規(guī)整改的基本目標(biāo)，是企業(yè)建立一套有效預(yù)防犯罪的管理機(jī)制，達(dá)到企業(yè)依法依規(guī)經(jīng)營(yíng)的效果。
如何建立企業(yè)合規(guī)管理體系資訊內(nèi)容庫(kù)，為企業(yè)建立合規(guī)管理體系提供完整資訊服務(wù)？一、識(shí)別和維護(hù)（持續(xù)更新）的企業(yè)合“規(guī)”數(shù)據(jù)庫(kù)；二、準(zhǔn)確識(shí)別分析評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；三、建立企業(yè)合規(guī)管理職責(zé)體系；四、設(shè)定企業(yè)合規(guī)管理目標(biāo)和制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理措施并融入企業(yè)管理體系而建立企業(yè)合規(guī)管理體系；五、加強(qiáng)合規(guī)管理機(jī)制建設(shè)與能力建設(shè)；六、推進(jìn)合規(guī)管理體系有效運(yùn)行，控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理目標(biāo)；七、合規(guī)效果持續(xù)監(jiān)測(cè)和開(kāi)展合規(guī)管理體系審計(jì)（審核）以及體系管理層評(píng)審；八、持續(xù)改進(jìn)企業(yè)合規(guī)管理體系。主要是發(fā)揮企業(yè)合規(guī)管理的法律法規(guī)的管控作用，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)合規(guī)的管控力度，從體制上和管理體系上嚴(yán)格要求企業(yè)做好合規(guī)管理，另一方面企業(yè)合規(guī)也是對(duì)自己公司的保護(hù)，也是對(duì)自身利益的維護(hù)。
加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)文化建設(shè)，尤其要重視對(duì)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行經(jīng)常性的合規(guī)培訓(xùn)，且每次培訓(xùn)都應(yīng)對(duì)員工進(jìn)行考試，考核成績(jī)納入個(gè)人年終績(jī)效考核，在企業(yè)合規(guī)文化方面，應(yīng)加大合規(guī)宣傳，定期向員工公布外部和內(nèi)部發(fā)生的典型案例，作為對(duì)員工的警醒教育。再其次，要建立舉報(bào)機(jī)制，建立流暢的舉報(bào)渠道，設(shè)立員工違規(guī)行為舉報(bào)熱線，對(duì)舉報(bào)人實(shí)行保護(hù)，確保其不受打擊報(bào)復(fù)，及時(shí)處理對(duì)違紀(jì)員工的舉報(bào)?？梢越柚髷?shù)據(jù)與信息化，運(yùn)用大數(shù)據(jù)挖掘并運(yùn)用信息化手段，分析違規(guī)原因和管理中的薄弱環(huán)節(jié)，并反溯至企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理全過(guò)程，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，查找企業(yè)運(yùn)營(yíng)管理的薄弱環(huán)節(jié)，檢測(cè)企業(yè)運(yùn)營(yíng)管理環(huán)節(jié)的潛在風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)制度和流程進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)，督促違規(guī)整改和持續(xù)改進(jìn)，幫助企業(yè)實(shí)施管理流程再造。 合規(guī)管理，是企業(yè)對(duì)各項(xiàng)法規(guī)、行業(yè)規(guī)定以及資本市場(chǎng)對(duì)上市公司信息披露和內(nèi)部控制要求等的遵從工作的管理。
企業(yè)大合規(guī)理念來(lái)指導(dǎo)和規(guī)范企業(yè)合規(guī)管理，要求合規(guī)管理覆蓋企業(yè)各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各部門、各級(jí)子企業(yè)和全體員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督等各個(gè)環(huán)節(jié)。重點(diǎn)領(lǐng)域的合規(guī)管理，包括市場(chǎng)交易、安全環(huán)保、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動(dòng)用工、財(cái)務(wù)稅收、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)伙伴等，重點(diǎn)環(huán)節(jié)的合規(guī)管理，包括制度制定環(huán)節(jié)、經(jīng)營(yíng)決策環(huán)節(jié)和生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)環(huán)節(jié)，重點(diǎn)人員的合規(guī)管理，包括管理人員、重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員以及海外人員等。合規(guī)管理的內(nèi)容主要包括，建立合規(guī)政策和標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查和評(píng)估，建立違規(guī)舉報(bào)途徑、接受舉報(bào)并對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行查處，建立員工的行為準(zhǔn)則，培育合規(guī)文化等。在三道防線上，主要表現(xiàn)為：***道防線，業(yè)務(wù)單位：準(zhǔn)入類合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、廣告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、合同管理類合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、勞動(dòng)人事合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、金融類合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等；第二道防線，合規(guī)團(tuán)隊(duì)，制裁與出口管制、**與反賄賂、隱私與數(shù)據(jù)保護(hù)、反洗錢、利益***、產(chǎn)品安全與消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)等；第三道防線，審計(jì)監(jiān)督部門，合規(guī)檢查、違規(guī)追責(zé)等。 企業(yè)合規(guī)是企業(yè)經(jīng)營(yíng)的前提和底線。銅梁區(qū)24小時(shí)在線企業(yè)合規(guī)服務(wù)平臺(tái)資質(zhì)
企業(yè)應(yīng)制定適當(dāng)?shù)闹贫葋?lái)建立合規(guī)管理體系，并通過(guò)優(yōu)化業(yè)務(wù)流程提高合規(guī)管理效率，降低管理成本。酉陽(yáng)高效企業(yè)合規(guī)服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
合規(guī)是企業(yè)及員工的經(jīng)營(yíng)管理行為符合基于法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則、企業(yè)章程和商業(yè)倫理以及國(guó)際條約、規(guī)則等要求的企業(yè)系統(tǒng)規(guī)章制度，合規(guī)管理就是依法治企，中國(guó)企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)，將助推企業(yè)管理和公司治理上到新的臺(tái)階，也是中國(guó)企業(yè)走向國(guó)際市場(chǎng)的必由之路。合規(guī)管理，就是要符合法律、法規(guī)、政策、制度、社會(huì)道德以及價(jià)值規(guī)范的約定。合規(guī)管理是從法律角度出發(fā)告訴企業(yè)“怎么做”，“如何前瞻”，“建立企業(yè)的長(zhǎng)期目標(biāo)”以及“避免法律責(zé)任包括刑事法律責(zé)任”。合規(guī)管理關(guān)乎企業(yè)的生死存亡，是提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力、促進(jìn)企業(yè)的健康持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在需要。顯然，未來(lái)企業(yè)法務(wù)要從合同、并購(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、財(cái)稅、訴訟等傳統(tǒng)業(yè)務(wù)，增加到公司治理、內(nèi)控、內(nèi)審、合規(guī)等工作內(nèi)容。指引第4條將***性原則確立為企業(yè)合規(guī)管理的***大原則，要求合規(guī)管理覆蓋企業(yè)各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各部門、各級(jí)子企業(yè)和全體員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督等各個(gè)環(huán)節(jié)。酉陽(yáng)高效企業(yè)合規(guī)服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)